【本報悉尼訊】澳洲最大投資銀行麥覺理集團（Macquarie Group）周五公佈全年利潤增長近 6% ，達到37 億元，而該集團董事主席史蒂文斯 （Glenn Stevens） 透露，在公司監管機構抨擊其未能遵守規定後，該集團的銀行部門受到了問責。
曾擔任澳洲央行行長的史蒂文斯在麥覺理集團的年度業績報告中說：「董事會和管理層的核心職責是確保整個組織達到最高標準的職業行為」，包括處理風險。他說：「我們積極審查和加強我們的風險文化和風險管理框架，以應對我們業務運營的變化、監督活動的結果以及監管機構和社區的期望。」「當發現不足之處時，董事會堅持問責制，並尋求激勵未來的改進。這是針對澳洲證券和投資委員會（ ASIC ，簡稱澳洲證監會）最近對麥覺理銀行施加的經營許可條件而採取的方法。」本周早些時候，澳洲證監會發現這家全球投資銀行的衍生品交易部門存在重大監管和合規漏洞，並對其金融服務牌照施加了嚴格的條件。麥覺理集團總裁韋克蘭曼納雅克（ Shemara Wikramanayake） 在公司年報的一封信中表示，麥覺理的客戶特許經營權在過去一年中保持了韌性。她還表示，麥覺理集團採取了「嚴格的風險管理方法」。根據新公佈的全年度業績報告，麥覺理集團的年收入增長1.9%，達到172億元。韋克蘭曼納雅克總裁說：「在持續的市場和經濟不確定性的背景下，麥覺理的客戶特許經營權在過去一年中保持了彈性，帶來了新的業務來源和基本收入增長，這有助於我們第 56 年保持不間斷的盈利能力。」「過去幾個月，全球股市出現了相當大的波動，因為投資者對已建立的全球貿易秩序可能受到破壞感到不確定性。儘管對全球經濟的影響需要變得明顯，但麥格理多元化的業務組合、區域活動和收入來源使我們能夠在各種市場條件下交付。」澳洲證監會周三批評麥覺理集團在風險管理等方面存在問題，對其金融服務許可證施加了額外的條件，並指出合規和控制管理薄弱。這家監管機構還強調了麥覺理集團監管不嚴、變革管理實踐不佳，以及令人不安的是，對包括數據治理在內的自身流程和控制措施「理解不完全」。澳洲證監會表示，在過去 18 個月中，它在麥覺理集團的衍生品部門發現了 9 個令人擔憂的領域。其中包括超過 375,000 筆場外衍生品交易的誤報，以及兩項涉及預防和檢測可疑交易活動的期貨交易事項。澳洲證監會的專員康斯坦（Simone Constant ）說：「這些失誤導致了報告可疑活動等事情，最終讓我們對市場的完整性充滿信心，並發現甚至可能涉及縱價格的行為。」澳洲證監會對麥覺理集團屬下的麥覺理銀行的金融服務許可證施加了額外的條件，要求其準備一項補救計劃來解決故障及其原因，並任命一名獨立專家審查和報告補救計劃的充分性及其運作方式。去年麥覺理集團被美國證券交易委員會處以 1.17 億元的罰款，原因是該集團高估了數千筆非流動性投資，誇大了其業績，並偏袒某些客戶。同年，該集團的倫敦金屬交易部門的一名初級交易員能夠預訂 426 筆虛構交易以掩蓋其近兩年的損失，因此該公司還被英國金融行為監管局處以 2520 萬美元的罰款。康斯坦表示，監管機構仍然「對這些失誤的反復性質的重要機構深表擔憂」。（南平）分享 / Share :
